4月18日，記者從深圳證監局網站獲悉，深圳證監局上周(4月11日-17日)頻頻“亮劍”，連發4張警示函，對協同創新基金、千億環球基金、前海君創資產、兆澤利豐投資四家公司及其法定代表人作出處罰決定。
根據公告，上述公司的違法違規行為包括：存在未采取問卷調查等方式對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;未妥善保管私募基金信息披露材料;未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料;基金募集后未備案;向投資金額低于100萬的非合格投資者募集。
在私募基金管理規模不斷攀升的背景下，為何背后亂象仍不斷，違規行為頻發?中國(深圳)綜合開發研究院金融與現代產業研究所研究員、注冊國際投資分析師(CIIA)余洋在接受記者采訪時指出：“主要原因在于存在三組矛盾關系：私募基金監管要求較高與監管力量有限之間的矛盾;私募基金合規成本較高與因不合規被處罰概率較低之間的矛盾;以及私募基金管理規模較大與行業身份不清晰之間的矛盾。”
4家私募及高管收深圳證監局警示函
根據深圳證監局官網信息，4月12日，深圳證監局發布公告稱，經查，深圳市兆澤利豐投資管理有限公司在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷調查等方式對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管私募基金信息披露材料等情形。
上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，深圳證監局決定對兆澤利豐投資采取出具警示函的行政監管措施。
緊接著，4月13日，又有一家資管公司被曝出違規向投資者推介產品。經查，前海君創資產在從事私募基金業務活動中，存在未按規定向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。依據相關規定，深圳證監局決定對前海君創資產采取出具警示函的行政監管措施。
值得一提的是，據相關媒體報道，2021年年底，前海君創資產母公司前海君創基金旗下的基金產品“君創并購1號私募基金”被投資者爆出存在“違規銷售基金”的現象。
4月15日，深圳證監局先后出具兩封警示函。其中，協同創新基金在從事私募基金業務活動中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理完成備案手續的情形。
另一家私募公司——千億環球基金也存在前述情形。不僅如此，千億環球基金還存在向投資于單只私募基金的金額低于100萬元的投資者募集資金的情形。
對此，深圳證監局對2家私募公司采取出具警示函的行政監管措施。同時收到警示函的還有千億環球總經理左書舟以及協同創新基金董事長李萬壽，2人對公司所存在的違規行為負有責任。
數據顯示，截至今年1月末，存續私募管理人共有2.46萬家，管理基金12.69萬只，管理基金總規模則達到了20.28萬億元，首次突破20萬億元。
近年來，私募基金發展跑出“加速度”。根據中基協數據顯示，截至2022年1月末，全市場存續私募基金數量達12.69萬只，存續規模突破20萬億元關口。
但在私募基金管理規模不斷攀升的背景下，非法集資、違規投資等亂象也不斷滋生。余洋認為，私募亂象的原因主要在于三組矛盾關系：私募基金監管要求較高與監管力量有限之間的矛盾，私募基金合規成本較高與因不合規被處罰概率較低之間的矛盾，以及私募基金管理規模較大與行業身份不清晰之間的矛盾。
那么，如何化解這三組矛盾?余洋向本報記者指出，首先是要從制度建設出發，明確基金管理公司尤其是私募基金身份，將其視同為金融機構納入全方位監管體系;二是人民銀行、銀保監、證監及地方金融監管部門劃定各自的職責范圍并利用各自的監管網絡和信息化手段對私募基金管理公司實行多角度監管，并加強信息交換和信息溝通，提高對私募基金違規行為事前事中和事后的查處成功率;三是優化處罰手段，加大對違法私募的訴訟力度，通過成立地方金融法庭等方式提高訴訟效率，形成對私募基金有關責任人的有效威懾;四是堅持不懈加強投資者教育，提高投資者自身的金融素養。
深圳私募行業的發展之道
作為中國特色社會主義先行示范區，深圳在私募基金領域的優勢不言而喻。數據顯示，截至2021年底，深圳轄區登記的私募基金管理人4308家，管理基金數量1.98萬只，均位居全國第二，管理基金規模2.27萬億元，位居全國第三。
易觀分析金融行業分析師夏雨在接受記者采訪時表示，除政策優勢外，深圳也有非常好的地理優勢。深圳位于粵港澳大灣區，毗鄰香港、澳門，區域內管理人能夠很便利地接觸到國際化程度更高的金融市場;另外，深圳居民人均產出高、人均可支配收入均處于全國較高水平，居民對投資的需求較高，也讓私募基金的發行、募集難度大大下降。
但在快速發展背后，深圳私募基金行業存在不少亂象。記者梳理發現，僅3月以來，深圳證監局就已向9家私募公司出具警示函。其中，私募基金產品未依法辦理備案手續、向非合格投資者募集資金等成為高發問題，對合規運營的私募機構發展造成負面影響。
夏雨指出，參差不齊的私募管理人中勢必會出現一些違規現象。減少這些亂象可以從兩個角度發力，一是監管政策方面，持續完善針對私募管理人全生命周期的監管政策，減少監管空白區域，避免私募基金管理人違規操作的空間;二是違規處罰方面，提高違規成本，倒逼私募管理人重視合規經營、提升合規經營的重要性。
近期，深圳證監局發布一季度轄區私募自查整改情況通報顯示，截至2022年一季度末，深圳存量4273家私募機構，環比減少35家機構。存續機構中，綠色機構3505家，環比增加56家，黃色機構446家，環比減少78家;紅色機構302家，環比減少13家，可以看出整改成效較為明顯。不過，2021年至今，有15家黃色機構經核查發現瞞報且存在涉嫌犯罪線索。
那么，深圳的私募基金公司如何發揮好積極引領作用?余洋認為，作為改革開放的窗口，深圳擁有市場化的發展環境、高效的政府服務和敢于拼搏的城市精神，有利于新私募管理人的創立和發展。未來，深圳私募基金管理行業應繼續發揚敢闖敢試、敢為人先的作風，通過不斷優化自律管理，形成和加強具有深圳特色和深圳優勢的行業發展氛圍。加強對港金融合作，加大QFLP、QDIE、WOFE等跨境基金模式的運用，進一步實現深港私募基金互聯互通，為深港共建金融中心發揮積極作用。
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國際財經時報 12-05 08:41:44
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